【経済】野村証券、罰金１億ドルの支払いに同意…米証取委が証券法違反で告発

1: ぐれ ★ 2022/09/28(水) 11:26:44.95 ID:scRmETTi9

>>2022/09/28 11:06

米証券取引委員会（ＳＥＣ）と商品先物取引委員会（ＣＦＴＣ）は２７日、取引記録を適切に保存しなかったとして、野村証券の米国法人を告発したと発表した。連邦証券法違反などの疑いで、野村は罰金計１億ドル（約１４０億円）の支払いに同意した。

発表によると、野村は少なくとも２０１８年１月～２１年９月、従業員がスマートフォンの対話アプリを通じて、投資家と連絡を取り、情報を適切に記録しなかった。連邦証券法は、会社のメールなど、通信記録が確認できる方法で連絡を取ることを義務付けている。

続きは↓
読売新聞オンライン: 野村証券、罰金１億ドルの支払いに同意…米証取委が証券法違反で告発.
https://www.yomiuri.co.jp/economy/20220928-OYT1T50092/

3: ニューノーマルの名無しさん 2022/09/28(水) 11:28:46.83 ID:etPYqEJ30

インサイダーとかやりまくりだろ
何故野村はこうなった？

4: ニューノーマルの名無しさん 2022/09/28(水) 11:30:42.80 ID:lgBkpvyJ0

また日本人がやりやがったよ

5: ニューノーマルの名無しさん 2022/09/28(水) 11:31:00.38 ID:52E9CYC90

また東京オリンピックのスポンサーがやらかしたのか

6: ニューノーマルの名無しさん 2022/09/28(水) 11:31:32.33 ID:fMdzfaaN0

記事全部見るとあっちこっちでやってるやん。

7: ニューノーマルの名無しさん 2022/09/28(水) 11:35:24.38 ID:r6aKIctX0

毎度のことw

トピトピニュース